小微企業(yè)步入歧途
企業(yè)合規(guī)給予希望
2019年1月至2021年10月期間，楊某在擔任A公司實際控制人期間違背公平公正原則，在招投標過程中，通過行賄的方式獲取其他公司內(nèi)部采購價，從而讓A公司順利中標。2021年6月，公安機關將本案移送至徐匯區(qū)檢察院審查起訴，徐匯區(qū)檢察院檢察長朱慶華帶領辦案團隊辦理此案。
辦案團隊調(diào)查后了解到，A公司是一家專業(yè)生產(chǎn)動漫亞克力工藝制品的小微企業(yè)，此前并無刑事及行政處罰記錄。公司目前有百余名在職員工，擁有多項專利認證，還與多家知名企業(yè)有合作，本應有著良好的經(jīng)營前景，但本起案件卻為企業(yè)發(fā)展蒙上了一層陰霾，也讓百余名員工的工作與生活產(chǎn)生了變數(shù)。在辦案過程中，辦案團隊也注意到A公司全程積極配合且自愿認罪認罰，并在接受檢察官法治教育后認識到了自己的錯誤，希望能得到檢察機關的幫助。
鑒于A公司及其實際控制人積極認罪悔罪的態(tài)度，為了避免小微企業(yè)陷入生存危機，切實幫助A公司堵漏建制，重新步上合法合規(guī)經(jīng)營的正軌，徐匯區(qū)檢察院在進行初步調(diào)查之后，決定對A公司啟動企業(yè)合規(guī)整改。
什么是企業(yè)合規(guī)？
涉案企業(yè)合規(guī)改革，是指檢察機關對于辦理的涉企案件，在提出輕緩量刑建議的同時，結(jié)合辦案實際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實，促進企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，減少和預防企業(yè)犯罪，實現(xiàn)司法辦案政治效果、社會效果、法律效果的有機統(tǒng)一。
“量身定制”合規(guī)方案
精準實施去除“病灶”
為了更好發(fā)揮企業(yè)合規(guī)服務保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的功效，徐匯區(qū)檢察院啟動A公司“量身定制”合規(guī)方案，針對其存在的控制人合規(guī)意識不足、財務審批流程不規(guī)范、企業(yè)廉潔經(jīng)營文化薄弱等問題，“對癥下藥”精準實施。
9月7日，徐匯區(qū)檢察院就本案向A公司進行合規(guī)檢察建議遠程公開宣告，并邀請三位人民監(jiān)督員進行全程監(jiān)督。
在人民監(jiān)督員的見證下，檢察官向A公司送達了合規(guī)檢察建議書，要求A公司建章立制，建立完善投標流程、財務審批流程等書面制度，并根據(jù)業(yè)務要求不斷細化完善，全面推行制度落實到位，責任落實到人，同時設立專門合規(guī)崗位，建立反腐敗的企業(yè)文化與責任意識。
同時，辦案團隊發(fā)現(xiàn)A公司經(jīng)營注冊地均位于外地，為了加強監(jiān)督效果，徐匯區(qū)檢察院在報請青島市人民檢察院批準后，與A公司屬地檢察機關就如何對它開展企業(yè)合規(guī)工作進行溝通交流。在屬地檢察機關的協(xié)助下，對A公司正式開展為期三個月的合規(guī)考察監(jiān)督工作，并根據(jù)考察驗收結(jié)果依法作出處理決定。
兩地協(xié)作共同驗收
“外腦”助力提升質(zhì)效
徐匯區(qū)檢察院與屬地檢察機關隨即建立定向協(xié)作機制，通過跨區(qū)域檢察協(xié)作方式開展企業(yè)合規(guī)并進行遠程驗收。企業(yè)合規(guī)整改期間，辦案團隊與屬地檢察機關，共同關注企業(yè)整改情況，定期審閱A公司提交的書面報告，并通過線上座談會的形式開展遠程監(jiān)督指導，提出整改建議。
3個月的考察期轉(zhuǎn)瞬即逝。10月26日，徐匯區(qū)檢察院召開對A公司的合規(guī)考察驗收會。為了讓驗收成果更公正科學客觀，徐匯區(qū)檢察院還邀請了青島市徐匯區(qū)工商業(yè)聯(lián)合會、區(qū)市場監(jiān)督管理局作為徐匯區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會成員單位代表參加，借助他們的專業(yè)力量一同進行評估驗收。
會上，A公司負責人詳細報告了整改期間的合規(guī)計劃、制度建設、落實舉措及經(jīng)營現(xiàn)狀，承諾將合規(guī)經(jīng)營視為公司長期重點工作，并將持續(xù)致力于形成有效合規(guī)管理體系。在評估驗收環(huán)節(jié)，屬地檢察機關發(fā)表了重要意見，證實A公司在三個月的考察期內(nèi)未出現(xiàn)違法違規(guī)現(xiàn)象，并根據(jù)實地走訪現(xiàn)場驗收的結(jié)果，認為該公司已依據(jù)檢察建議整改到位。
與會的第三方監(jiān)督評估機制管理委員會成員單位在聽取A公司的報告內(nèi)容和審閱書面整改材料后，認為本案體現(xiàn)出企業(yè)合規(guī)試點良好的司法質(zhì)效和社會效果，并從各自的專業(yè)角度進一步提出了對A公司后續(xù)合規(guī)工作的建議。
雖然企業(yè)合規(guī)考察驗收成果通過了，但是否能得到公眾的認可，讓合規(guī)整改成效可感可觸？徐匯區(qū)檢察院決定在案件最終處理辦結(jié)前召開一次公開聽證會。
主動接受人民監(jiān)督
助力企業(yè)重新出發(fā)
11月8日，市人大代表謝應波及4位人民監(jiān)督員受邀擔任聽證員，區(qū)工商聯(lián)秘書長受邀列席聽證會。
聽證會上，檢察官就本案案情、企業(yè)合規(guī)情況等進行了充分闡述，聽證主持人朱慶華檢察長對犯罪嫌疑單位A公司及犯罪嫌疑人楊某進行了嚴肅的法治教育。“我們一定吸取這次教訓，今后生產(chǎn)經(jīng)營過程中嚴格堅守法律底線，加強員工的法治教育合規(guī)意識。感謝檢察官用企業(yè)合規(guī)幫我們填補了制度上的漏洞，我們公司一定會將這次企業(yè)合規(guī)的整改成果保持下去?！?br /> 經(jīng)現(xiàn)場評議，聽證員認為，檢察機關在本案的處理上兼顧了法、理、情，A公司及楊某雖然一度走上歧途，但有自首情節(jié)且自愿認罪認罰，經(jīng)過檢察機關的企業(yè)合規(guī)考察后，切實進行整改，證明了其想要積極改過自新、回饋社會的態(tài)度，一致同意了徐匯區(qū)檢察院擬作相對不起訴的決定，并要求A公司以此為戒，將守法經(jīng)營的精神融入到企業(yè)文化，把企業(yè)合規(guī)工作長期持續(xù)地進行下去，同時對徐匯區(qū)檢察院探索企業(yè)合規(guī)、挽救民營企業(yè)的司法理念表示充分認可。
接下來，徐匯區(qū)檢察院將在一年內(nèi)通過對A公司回訪跟蹤，持續(xù)監(jiān)督其合規(guī)整改的實效，確保法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一。
企業(yè)合規(guī)制度建設，對企業(yè)來說既是嚴管，也是厚愛。企業(yè)合規(guī)改革充分發(fā)揮了檢察職能優(yōu)勢，更好推動企業(yè)依法守規(guī)經(jīng)營，是服務保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的一項重要制度創(chuàng)新。徐匯區(qū)檢察院將繼續(xù)以“求極致”的精神依法能動履職，積極深入貫徹落實市檢察院與市工商聯(lián)的專項行動方案，做實企業(yè)合規(guī)整改的后半篇文章，達到“辦理一案，治理一片”的社會效果，依法平等保護各類市場主體，為企業(yè)發(fā)展提供更優(yōu)良的法治環(huán)境與更完善的檢察保障，著力為營商環(huán)境打造更優(yōu)法治生態(tài)，為進一步促進區(qū)域經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展貢獻檢察力量。
